Kripto kredi kuruluşu, uzlaşmayı kabul etmesine rağmen SEC’in soruşturmasındaki bulguları kabul etmedi veya reddetmedi.
Kripto kredi kuruluşu Nexo Capital, Faiz Kazandıran Ürününün (EIP) teklifini ve satışını kaydetmediği için ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği’ne (NASAA) 45 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.
Haber, SEC ve NASAA tarafından 19 Ocak’ta iki ayrı açıklamayla duyuruldu. SEC’den yapılan açıklamaya göre Nexo, 22.5 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ederek ABD’li yatırımcılara EIP’nin kayıt dışı arz ve satışını durdurdu.
Raporda, ek 22,5 milyon doların eyalet düzenleyici makamları tarafından benzer suçlamaları karşılamak için para cezası olarak ödeneceği belirtildi.
NASAA yaptığı açıklamada, anlaşmanın prensip olarak Nexo’nun geçen yılki soruşturmalardan sonra menkul kıymet teklif ve satışı iddiasıyla ilgili soruşturmalardan sonra geldiğini söyledi.
“Soruşturma sırasında, EIP yatırımcılarının, bu varlıkları Nexo’ya ödünç vererek pasif olarak dijital varlıklardan faiz kazanabilecekleri keşfedildi.”
“Nexo, yatırımcılara getiri sağlamak için kullanılan gelir getirici faaliyetler üzerinde tam takdir yetkisini elinde tuttu. Şirket, web sitesi ve sosyal medya kanalları aracılığıyla ABD’deki yatırımcılara EIP ve diğer ürünleri sunmuş ve tanıtmıştır, bu da bazı durumlarda yatırımcıların %36’ya varan getiri elde edebileceğini düşündürmektedir.”
SEC, uzlaşma müzakerelerinde komisyonun işbirliği düzeyini ve eksikliklerini gidermek için Nexo tarafından derhal üstlenilen düzeltici eylemleri dikkate aldığını belirtti.
SEC Başkanı Gary Gensler şunları söyledi:
“Nexo’yu, yatırımcıları korumak için tasarlanan temel ifşa gerekliliklerini atlayarak perakende kripto ödünç verme ürününü halka arz etmeden önce kaydetmemekle suçladık.”
“Zamanla test edilmiş kamu politikalarımıza uyum bir seçim değildir. Kripto şirketlerinin uymadığı durumlarda, onları sorumlu tutmak için gerçekleri ve kanunları takip etmeye devam edeceğiz. Bu durumda, diğer eylemlerin yanı sıra Nexo, tüm ABD’li yatırımcılara olduğu gibi kayıt dışı borç verme ürününü durduruyor.”
Firma, SEC’in soruşturmasından elde edilen bulguları kategorik olarak kabul etmemiş veya reddetmemiş olsa da, Nexo’nun anlaşması, firmanın 1933 tarihli Menkul Kıymetler Yasası’nın herhangi bir hükmünü ihlal etmesini yasaklayan bir durdurma emri anlaşmasının ardından geldi.
NASAA ayrıca soruşturmanın, Nexo anlaşmasında belirtilen şartları kabul eden en az 17 ayrı devlet menkul kıymetler düzenleyicisi tarafından yürütüldüğünü açıkladı.
Bu devletlerin isimleri belirtilmemiş olsa da, Nexo her birine 424.528 dolar ceza ödeyecek.
Nexo, ABD federal düzenleyicilerinin herhangi bir dolandırıcılık veya yanıltıcı ticari uygulama iddiasında bulunmadığını söyledi.
Nexo’nun kurucu ortağı Antoni Trenchev, şirketin ABD’de anlaşmaya vardığı için rahatladığını söyledi:
“Nexo’nun ABD ile ilişkileri hakkındaki tüm spekülasyonlara kesin bir şekilde son veren bu birleşik karardan memnunuz. Artık en iyi yaptığımız şeye, yani dünya çapındaki hedef kitlemiz için kusursuz finansal çözümler oluşturmaya odaklanabiliriz.”
Bu ayın başlarında, 12 Ocak’ta Bulgar savcılar, Nexo’nun Bulgaristan ofislerinde büyük çaplı bir kara para aklama planına karışmak ve Rusya’nın uluslararası yaptırımlarını ihlal etmek iddiasıyla soruşturmaya başladılar.
16 Ocak’ta Nexo, sanal varlık hizmet sağlayıcı kaydını reddetme kararında düzenleyicilerin yaptırım eylemlerine “çok fazla ağırlık” verdiği için Cayman Adaları Para Otoritesi aleyhine dava açtı.
Nexo Capital, 2018 yılında Cayman Adaları’nda kurulduğundan bu yana Amerika Birleşik Devletleri’ndeki bireysel ve kurumsal müşterilere çeşitli alım satım, borç alma ve borç verme hizmetleri sunmaktadır.
